各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，各開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市各委辦局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《江陰市政府投資基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

江陰市人民政府辦公室

2021年3月11日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

 

江陰市政府投資基金管理暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為貫徹落實(shí)市委市政府決策部署，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，提高財(cái)政資金使用效益，通過(guò)財(cái)政單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立政府投資基金，采用股權(quán)投資等方式，引導(dǎo)各類(lèi)社會(huì)資本投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范政府投資基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈江蘇省政府投資基金管理辦法〉的通知》（蘇財(cái)基金〔2019〕4號(hào)）、《轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（蘇財(cái)基金〔2020〕2號(hào)）及無(wú)錫市《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)無(wú)錫市政府投資基金管理暫行辦法的通知》（錫政辦發(fā)〔2020〕76號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)政府投資基金，是指經(jīng)市政府批準(zhǔn)，由財(cái)政出資為主設(shè)立的市級(jí)綜合性政府投資基金母基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）。財(cái)政對(duì)各類(lèi)股權(quán)投資基金的出資，通過(guò)基金統(tǒng)一實(shí)施。子基金的投資方式以股權(quán)投資為主，在保證投資活動(dòng)依法合規(guī)的前提下，可以適當(dāng)兼顧債權(quán)投資。

財(cái)政出資是指市、鎮(zhèn)（街道、園區(qū)）財(cái)政通過(guò)一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等安排的資金，主要來(lái)源包括財(cái)政新增預(yù)算安排和專(zhuān)項(xiàng)資金“撥改投”改革資金、市鎮(zhèn)（街道、園區(qū)）聯(lián)動(dòng)資金、收回再安排資金等。

市財(cái)政局根據(jù)市政府授權(quán)行使政府出資人職責(zé)，統(tǒng)一扎口管理基金。

第三條  基金運(yùn)作管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展的基本原則。

第四條  基金投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)以政策效果為首要目標(biāo)，堅(jiān)持落實(shí)國(guó)家、省、市重大決策部署，避免片面追求投資收益或?qū)ι鐣?huì)投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，實(shí)行科學(xué)的運(yùn)營(yíng)管理、收益分配、利益讓渡等機(jī)制。

第二章  管理架構(gòu)及法律形式

第五條  為保證基金設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué)性，設(shè)立市政府投資基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管委會(huì)”），下設(shè)基金管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金辦公室”）。

第六條  基金管委會(huì)主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)（常務(wù)副市長(zhǎng)）擔(dān)任，成員包括市委組織部（人才辦）、宣傳部、市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局（地方金融監(jiān)管局）、財(cái)政局（國(guó)資辦）、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文體廣電和旅游局、行政審批局、市場(chǎng)監(jiān)管局、審計(jì)局等部門(mén)的相關(guān)負(fù)責(zé)人。

基金管委會(huì)的職責(zé)包括：

（一）審議修訂基金重要管理制度；

（二）審定基金資金籌集、收益處置、續(xù)期、清算等重大事項(xiàng)，審議基金的設(shè)立、調(diào)整、退出等事宜；

（三）審議專(zhuān)項(xiàng)子基金設(shè)立建議和市場(chǎng)化子基金年度設(shè)立計(jì)劃，按照“一事一議”原則對(duì)特定投資項(xiàng)目進(jìn)行投資決策；

（四）審議基金年度投資計(jì)劃和工作總結(jié)；

（五）對(duì)基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督；

（六）其他應(yīng)當(dāng)由基金管委會(huì)決策的重大事項(xiàng)。

第七條  基金辦公室設(shè)在市財(cái)政局，主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任。

基金辦公室負(fù)責(zé)基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實(shí)基金管委會(huì)的決定；

（二）牽頭研究提出基金發(fā)展規(guī)劃建議；

（三）協(xié)調(diào)做好基金資金籌措工作；

（四）審核批準(zhǔn)基金合伙協(xié)議；

（五）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人科學(xué)決策、規(guī)范管理；

（六）督促和匯總基金管理人提出的基金投資計(jì)劃、總結(jié)等；

（七）制定基金監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)等制度并組織實(shí)施。

第八條  基金管委會(huì)成員單位及其他相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)結(jié)合部門(mén)職能，加強(qiáng)基金對(duì)接服務(wù)和政策聯(lián)動(dòng)。

市財(cái)政局（市國(guó)資辦）負(fù)責(zé)籌措和撥付財(cái)政出資資金，牽頭擬定基金管理辦法等相關(guān)制度，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作，指導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)有企業(yè)參與基金，推動(dòng)國(guó)有投資機(jī)構(gòu)協(xié)同投資等相關(guān)工作。

市委組織部（人才辦）、宣傳部、市發(fā)展改革委及科技局、工業(yè)和信息化局（地方金融監(jiān)管局）、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文體廣電和旅游局、市場(chǎng)監(jiān)管局等行業(yè)主管部門(mén)，圍繞我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和需要，研究提出子基金設(shè)立建議，定期征集企業(yè)、項(xiàng)目投資需求，加強(qiáng)基金和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)，加強(qiáng)支持政策聯(lián)動(dòng)。

市行政審批局、市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)建立基金登記注冊(cè)“綠色通道”，依法為基金及其投資的子基金注冊(cè)落戶提供便捷服務(wù)。

市工業(yè)和信息化局（地方金融監(jiān)管局）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)，通過(guò)“投貸保聯(lián)動(dòng)”等形式促進(jìn)基金投資效果放大；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)做好基金登記備案等工作。

市審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督。

第九條  基金采用有限合伙制組織形式，執(zhí)行私募股權(quán)投資基金的行業(yè)管理要求和相關(guān)政策法規(guī)，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理。

第十條  市財(cái)政局為基金的有限合伙人，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，依法不參與基金的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)。

第十一條  堅(jiān)持程序簡(jiǎn)潔、規(guī)范高效原則，通過(guò)公開(kāi)征集、重點(diǎn)談判、單一磋商等方式征集，綜合考慮募資能力、團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)、專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)、出資實(shí)力等因素，由基金辦公室擇優(yōu)選擇基金管理人，基金管理人按照規(guī)定的條件和程序確定子基金的管理人。

申請(qǐng)基金合作的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)具備如下基本條件：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，認(rèn)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

（二）具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，原則上基金管理人在擬設(shè)基金中的認(rèn)繳出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；

（三）團(tuán)隊(duì)成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且至少有3個(gè)投資成功案例；

（四）有相應(yīng)的資金募集能力和投資對(duì)象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)）等增值服務(wù)能力；

（五）基金核心團(tuán)隊(duì)成員具有良好的職業(yè)信譽(yù)和專(zhuān)業(yè)能力，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為；

（六）已募集或取得認(rèn)繳出資意向規(guī)模達(dá)到擬設(shè)基金總規(guī)模30%的予以優(yōu)先準(zhǔn)入；

（七）自覺(jué)執(zhí)行本辦法相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行基金協(xié)議約定條款，及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作情況。

第十二條  基金管理人執(zhí)行投資管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，貫徹市委、市政府的決策部署，接受基金管委會(huì)、基金辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)外投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營(yíng)管理工作，按照基金協(xié)議的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和國(guó)家、省、市基金管理制度，圍繞目標(biāo)定位和政策功能，落實(shí)政策目標(biāo)，有效發(fā)揮引導(dǎo)放大、資源集聚和資本供給等作用，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展；

（三）對(duì)于需要“一事一議”的特定投資項(xiàng)目，由基金管理人負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡職調(diào)查，提出投資方案，報(bào)基金管委會(huì)決策，并落實(shí)基金管委會(huì)相關(guān)決議；

（四）建立規(guī)范高效的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和基金治理體系，促進(jìn)基金高效運(yùn)作和規(guī)范管理；

（五）加強(qiáng)對(duì)子基金的投后管理，實(shí)行統(tǒng)一的信息管理和績(jī)效考核等制度，監(jiān)督子基金建立完善投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，督促所投子基金和項(xiàng)目達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，提高基金運(yùn)作整體成效；

（六）定期報(bào)告投資情況、基金運(yùn)營(yíng)、投資損益和整體績(jī)效等情況；

（七）基金管委會(huì)及基金辦公室明確的其他事項(xiàng)。

第十三條  基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)比例和管理費(fèi)率等根據(jù)基金功能定位、運(yùn)作目標(biāo)和市場(chǎng)化程度，參照市場(chǎng)通行慣例確定，并與基金運(yùn)作績(jī)效掛鉤。

第十四條  基金管理人應(yīng)確保在基金協(xié)議中明確體現(xiàn)本辦法要求，對(duì)違反相關(guān)協(xié)議約定的基金管理人，應(yīng)當(dāng)建立扣減收益分成、提請(qǐng)清算并依法追究責(zé)任等約束機(jī)制。

第十五條  基金應(yīng)選擇一家符合條件的江陰市域范圍內(nèi)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開(kāi)展業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)賬戶管理、資金結(jié)算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金辦公室、基金管理人報(bào)送季度資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)資金出現(xiàn)異常流動(dòng)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。

第三章  投資范圍與運(yùn)作方式

第十六條  基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國(guó)家、省、市宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，主要投向支持信息化和工業(yè)化“兩化融合”、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)“兩業(yè)融合”以及農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，加快高端紡織服裝、石化新材料、金屬新材料等3個(gè)千億級(jí)支柱產(chǎn)業(yè)鏈智能化改造、數(shù)字化升級(jí)，大力發(fā)展新能源、集成電路、高端裝備、生物醫(yī)藥等4個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，聚焦5G通信、智能制造、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代物流、健康文旅等5個(gè)未來(lái)產(chǎn)業(yè)。

基金不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國(guó)家、省、市限制行業(yè)。

第十七條  基金主要采取“母子基金”的方式運(yùn)作，通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)子基金和市場(chǎng)化子基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)。子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，其中投資期原則上不超過(guò)5年，經(jīng)基金辦公室批準(zhǔn)的除外。

基金對(duì)專(zhuān)項(xiàng)子基金的投資金額，原則上不低于基金當(dāng)年計(jì)劃投資總額的70%，對(duì)市場(chǎng)化子基金的投資金額，原則上不高于當(dāng)年計(jì)劃投資總額的30%。

第十八條  基金對(duì)子基金出資一般不超過(guò)子基金募集規(guī)模的30％，子基金協(xié)議另有約定的除外。

對(duì)社會(huì)效益好、募資難度大、投資風(fēng)險(xiǎn)高的專(zhuān)項(xiàng)子基金，經(jīng)基金辦公室批準(zhǔn)，基金出資比例可適當(dāng)放寬，但最大不超過(guò)50%。

市場(chǎng)化子基金中各級(jí)財(cái)政出資的合計(jì)比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀诨鹫J(rèn)繳額的50%。

子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，基金出資參與子基金，只以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得以任何方式承諾回購(gòu)基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。

第十九條  按照子基金風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，基金在符合規(guī)定條件的情況下，可以對(duì)子基金中的其他參與主體適當(dāng)讓利。

第二十條  子基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。

第二十一條  子基金應(yīng)當(dāng)在江陰市域范圍內(nèi)注冊(cè)（契約制基金除外），并通過(guò)公司章程、合伙協(xié)議或合同（統(tǒng)稱(chēng)“基金協(xié)議”）約定主投領(lǐng)域和地域范圍。其中，投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于子基金募集規(guī)模的60%，投資江陰市域范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上專(zhuān)項(xiàng)子基金不低于市政府投資基金實(shí)繳出資的2倍、市場(chǎng)化子基金不低于1.5倍。

本條所稱(chēng)江陰市域范圍內(nèi)企業(yè)、項(xiàng)目，是指下列情形之一的：

（一）被投資企業(yè)的總部、注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于江陰市域范圍內(nèi)；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的核心子公司、分公司位于江陰市域范圍內(nèi)；

（三）被投資企業(yè)獲得投資后，在基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司與分公司等設(shè)立或遷入江陰市域范圍內(nèi)（子公司與分公司資產(chǎn)不低于基金對(duì)該企業(yè)的投資金額）；

（四）在基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被江陰市域范圍內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu)；或者被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)的銷(xiāo)售或者利潤(rùn)，約定通過(guò)江陰市域范圍內(nèi)企業(yè)統(tǒng)一結(jié)算的。

第二十二條  子基金對(duì)單一項(xiàng)目的累計(jì)投資金額不得高于子基金認(rèn)繳出資總額的30%。

在單一項(xiàng)目的累計(jì)出資比例不超過(guò)該被投項(xiàng)目總股權(quán)的30%，且一般不作為最大出資人，基于收購(gòu)、并購(gòu)目的的投資或項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)需要控制型投資，并經(jīng)子基金出資人會(huì)議（含股東會(huì)或合伙人會(huì)議等）審議通過(guò)的除外。

特殊目的子基金不屬于前款規(guī)定的被投項(xiàng)目范圍，但通過(guò)特殊目的子基金投資項(xiàng)目不得實(shí)質(zhì)性突破前款的規(guī)定。

第二十三條  子基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同組織形式，按照相關(guān)法律法規(guī)制定基金協(xié)議，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、投資范圍、基金規(guī)模、出資安排、存續(xù)期限、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、績(jī)效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等主要內(nèi)容。

第二十四條  基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)子基金的投后管理，落實(shí)投資項(xiàng)目的政策合規(guī)性要求，督促子基金管理人履行基金協(xié)議、科學(xué)規(guī)范管理。

基金管理人發(fā)現(xiàn)子基金運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并向基金管理辦公室報(bào)告。

第二十五條  基金及其出資參與的子基金在運(yùn)作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十六條  專(zhuān)項(xiàng)子基金主要針對(duì)下列未來(lái)預(yù)期投資收益較為確定的重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項(xiàng)目設(shè)立：

（一）落實(shí)國(guó)家和省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

（二）市委、市政府確定的重大項(xiàng)目；

（三）配合、參與重要的國(guó)家、省級(jí)投資基金；

（四）其他關(guān)乎全市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)領(lǐng)域。

第二十七條  專(zhuān)項(xiàng)子基金按照部門(mén)提議、科學(xué)論證、財(cái)政歸口、政府決策的程序設(shè)立。

第二十八條  市級(jí)相關(guān)部門(mén)根據(jù)市委、市政府的決策部署，提出設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)子基金的建議，組織開(kāi)展可行性調(diào)研并提交報(bào)告。

可行性調(diào)研報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)子基金的依據(jù)和目標(biāo)；

（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)子基金的必要性、可行性；

（三）專(zhuān)項(xiàng)子基金擬投領(lǐng)域或項(xiàng)目的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，專(zhuān)項(xiàng)子基金的財(cái)政出資來(lái)源建議；

（五）專(zhuān)項(xiàng)子基金的規(guī)模、期限、投資領(lǐng)域、財(cái)政出資比例和讓利政策等；

（六）專(zhuān)項(xiàng)子基金的行業(yè)支持措施；

（七）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

第二十九條  基金辦公室組織基金管理人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)子基金的設(shè)立建議開(kāi)展專(zhuān)業(yè)性論證，并結(jié)合財(cái)政預(yù)算安排等情況提出初步意見(jiàn)，提交基金管委會(huì)審議。

第三十條  基金管委會(huì)審議通過(guò)設(shè)立建議后，由市財(cái)政局會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門(mén)，擬訂專(zhuān)項(xiàng)子基金設(shè)立方案，提交市長(zhǎng)辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。

第三十一條  基金管理人根據(jù)批準(zhǔn)的子基金設(shè)立方案，具體做好專(zhuān)項(xiàng)子基金的設(shè)立工作。

第三十二條  專(zhuān)項(xiàng)子基金的設(shè)立一般列入市政府投資基金年度投資計(jì)劃，按年度集中提交基金管委會(huì)、市長(zhǎng)辦公會(huì)審議。情況特殊、確需臨時(shí)安排審議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管委會(huì)同意。

第三十三條  市場(chǎng)化子基金主要針對(duì)全市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用的產(chǎn)業(yè)，以及具備一定前瞻性、回報(bào)期長(zhǎng)、外部效應(yīng)明顯、風(fēng)險(xiǎn)較高的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域設(shè)立。

為保持適度競(jìng)爭(zhēng)、分散投資風(fēng)險(xiǎn)，更好地支持細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展需要，可以設(shè)立適當(dāng)數(shù)量的市場(chǎng)化子基金。

第三十四條  市場(chǎng)化子基金的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律、遵守市場(chǎng)規(guī)則，注重發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)和擴(kuò)大社會(huì)投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的政策帶動(dòng)作用。

基金可以通過(guò)針對(duì)性讓利、提高出資比例等方式，鼓勵(lì)市場(chǎng)化子基金投資處于種子期、初創(chuàng)期的項(xiàng)目，積極開(kāi)展對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資。

第三十五條  基金管理人應(yīng)當(dāng)制定市場(chǎng)化子基金的年度設(shè)立計(jì)劃，經(jīng)基金管委會(huì)審議通過(guò)后，由基金管理人按照市場(chǎng)通行規(guī)則實(shí)施。

第三十六條  市場(chǎng)化子基金應(yīng)當(dāng)廣泛募集社會(huì)資本，積極爭(zhēng)取中央、省、無(wú)錫市級(jí)資金開(kāi)展聯(lián)動(dòng)投資，充分發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，共同撬動(dòng)社會(huì)資本，擴(kuò)大財(cái)政資金投資效用。

市場(chǎng)化子基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

第四章  基金終止和基金退出

第三十七條  子基金在被投資項(xiàng)目中，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、上市、并購(gòu)等市場(chǎng)通行做法實(shí)現(xiàn)退出。

第三十八條  子基金的收入分配原則上按照先出資人后管理人、先本金后收益、先門(mén)檻收益后超額收益的順序執(zhí)行，超額收益部分可以按照市場(chǎng)通行規(guī)則向子基金的管理人分配業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。市場(chǎng)化子基金協(xié)議另有約定的除外。

基金門(mén)檻收益率按市場(chǎng)通行慣例確定。

第三十九條  子基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止并清算。確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)與其他出資主體按基金協(xié)議約定的程序辦理。

第四十條  基金應(yīng)當(dāng)與其他出資主體約定，子基金存續(xù)期滿后基金一般應(yīng)當(dāng)退出。

子基金存續(xù)期間，在有受讓方或符合子基金協(xié)議約定情形的，基金可以提前退出。

第四十一條  基金協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，有下列情形之一的，財(cái)政出資或政府投資基金無(wú)需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。

（一）基金協(xié)議簽署滿6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）財(cái)政出資或政府投資基金撥付基金賬戶滿一年，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）基金未按協(xié)議約定投資的；

（五）其他因普通合伙人、子基金管理人故意或重大過(guò)失行為可能?chē)?yán)重?fù)p害政府投資基金利益、聲譽(yù)的；

（六）其他不符合協(xié)議約定情形的。

第四十二條  子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回。

收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動(dòng)投資發(fā)展。

第四十三條  基金根據(jù)市政府決定清算時(shí)，對(duì)于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度規(guī)定，辦理有關(guān)解繳手續(xù)。

第五章  監(jiān)督管理和績(jī)效評(píng)價(jià)

第四十四條  市財(cái)政局要加強(qiáng)對(duì)基金出資的預(yù)算管理，根據(jù)預(yù)算安排及基金投資需要，及時(shí)向基金撥付資金，按照《財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映基金中財(cái)政出資形成的資產(chǎn)和權(quán)益。

第四十五條  基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)。

第四十六條  基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督和審計(jì)。

第四十七條  市財(cái)政局會(huì)同市發(fā)展改革委等部門(mén)建立基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)和檢查，并向基金管委會(huì)報(bào)告。

第四十八條  對(duì)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四十九條  基金投資營(yíng)運(yùn)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)?；鸸芾響?yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差原則，對(duì)依照國(guó)家和省、市有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，勤勉盡責(zé)未謀取私利，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱(chēng)市有關(guān)決策規(guī)定，包括市委、市政府文件以及根據(jù)會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項(xiàng)。

第五十條  基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金辦公室報(bào)告基金運(yùn)行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。專(zhuān)項(xiàng)子基金運(yùn)行情況，同時(shí)向市級(jí)相關(guān)部門(mén)報(bào)告。

第五十一條  基金管理人在每年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金辦公室提交基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告及下一年度的投資計(jì)劃建議?；疝k公室審核后，提交基金管委會(huì)審議。

第六章  附  則

第五十二條  本辦法由基金管委會(huì)審議通過(guò)、報(bào)經(jīng)市政府同意后生效實(shí)施。

第五十三條  參與國(guó)家級(jí)、江蘇省級(jí)政府投資基金合作設(shè)立的基金，按照國(guó)家級(jí)、江蘇省級(jí)政府投資基金有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第五十四條  本辦法由基金辦公室負(fù)責(zé)解釋?；疝k公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

 

 

 

政策關(guān)聯(lián)解讀： 《江陰市政府投資基金管理暫行辦法》的政策解讀